北京證監(jiān)局對銀河證券出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-12-27 17:00:49

每經(jīng)AI快訊，12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營銷及客戶服務(wù)工作，傭金費率管理不到位等情形。

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