每經(jīng)編輯｜吳永久    

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昨日（12月26日），浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)聯(lián)訊證券杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，聯(lián)訊證券嘉興竹園路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）存在以下問(wèn)題：一是自營(yíng)業(yè)部2017年9月開業(yè)至2018年4月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長(zhǎng)期使用營(yíng)業(yè)部辦公室、與營(yíng)業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營(yíng)業(yè)部日常運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。二是營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人何堅(jiān)高在2017年9月至2018年8月期間長(zhǎng)期異地履職，對(duì)營(yíng)業(yè)部疏于管理。

按照聯(lián)訊證券股份有限公司的內(nèi)部管理規(guī)定，聯(lián)訊證券杭州分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負(fù)有管理責(zé)任。營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)以上嚴(yán)重問(wèn)題反映出聯(lián)訊證券杭州分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責(zé)令聯(lián)訊證券杭州分公司限期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：聯(lián)訊證券杭州分公司應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)對(duì)浙江轄區(qū)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。

聯(lián)訊證券杭州分公司應(yīng)當(dāng)于2018年12月31日前完成整改并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

同日（12月26日），浙江證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)何堅(jiān)高采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，2017年9月至2018年8月期間，何堅(jiān)高作為聯(lián)訊證券股份有限公司嘉興竹園路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）負(fù)責(zé)人，長(zhǎng)期異地履職，對(duì)營(yíng)業(yè)部疏于管理，且未能制止不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某使用營(yíng)業(yè)部辦公室、與營(yíng)業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)等不當(dāng)行為。

上述情形違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條、第五十一條第（六）項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)何堅(jiān)高采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)要求何堅(jiān)高于2018年12月28日攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處接受監(jiān)管談話。